Kapitalmarktrecht FS 2015

Lehrveranstaltungsinhalt: 

I. Grundlagen: Begriffe, Ziele und Rechtsquellen des Kapitalmarktrechts (FINMAG, BEHG, BankG, NBG, KAG, VAG, GwG etc.) 

II. Aufsicht: Aufsichtsbehörden, Aufsichtsinstrumente und aufsichtsrechtliche Verfahren 

III. Intermediäre und sonstige Marktakteure: Regulatorische Anforderungen an Börsen, Effektenhändler, Banken, unabhängige Vermögensverwalter und Anleger 

IV. Kapitalmarktprodukte: Effektenbegriff, Gegenstand von Effekten (Beteiligungs- und Forderungsrechte, hybride Instrumente), Erscheinungsformen von Effekten (Wertpapiere, Wertrechte, Derivate), Verwahrungsformen 

V. Kapitalmarkttransaktionen: Verschieden Arten des Emissionsgeschäfts, Prospektpflicht und Prospekthaftung, Kotierung, Börsengänge (IPOs), Börsenfolgepflichten 

Praxisorientierte Sonderveranstaltungen (ohne Podcast): 
Ergänzend zur Vorlesung finden Veranstaltungen mit arrivierten Praktikern statt: 

  • Mittwoch, 1. April 2015, 10:15 - 12:00 Uhr, RAI-H-041:
    "Finanzmarktenforcement", Dr. iur. David Wyss, FINMA 
  • Dienstag, 26. Mai 2015, 16:00 - 18:00 Uhr (extern):
    "IPO-Börsengang", Partner der Kanzlei Niederer Kraft & Frey AG, Zürich

Einzelheiten dazu werden in der Vorlesung bekanntgegeben.  

Achtung! Der Vorlesungsplan wurde am 9. März 2015 nochmals aktualisiert.

Vorlesungsplan (Version vom 9. März 2015) (PDF, 33 KB)

                    

Unterrichtsmaterialien: Folien

Literatur: 

  • Urs Zulauf/Mirjam Eggen, Finanzmarktrecht in a nutshell, Zürich 2013
    (es besteht die Möglichkeit zum vergünstigten Bezug mit Hörerrabatt) 
  • Peter Nobel, Schweizerisches Finanzmarktrecht und internationale Standards,
    3. Aufl., Bern 2010 

Podcast:   
Mit Ausnahme der praxisorientierten Sonderveranstaltungen wird zu dieser Vorlesung ein Podcast angeboten.

Achtung: Es kann vorkommen, dass aufgrund technischer Störungen einzelne Vorlesungen nicht oder nicht störungsfrei aufgezeichnet werden. Studierende verzichten deshalb auf eigenes Risiko auf den Besuch einer Lehrversanstaltung bzw. auf das Erstellen eigener Notizen.

Vorlesungsinformationen: 

V.Nr.:                        314
Termin: Mi 10:15 - 12:00
Raum: RAI-H-041
Dozenten: Prof. Dr. Rolf Sethe / Prof. Dr. Franca Contratto
Folien und Podcasts:                   siehe Website des Lst. Sethe